国有及国有控股企业“小金库”自查自纠情况报告表（续）
编制单位： 自查02表 单位：万元、个、人
| 项目 | 行次 | 数量 | 项目 | 行次 | 数量 |
| 五、自查自纠基本情况（仅由企业集团总部填列） | 1 | -- | 八、自查处罚通报情况 | 31 | -- |
| 1.集团总部及所属各级子企业总户数 | 2 | | 1.自查受行政处罚人数 | 32 | |
| 其中：已组织自查企业户数 | 3 | | 其中：各级企业负责人受行政处罚人数 | 33 | |
| 其中：存在“小金库”问题企业户数 | 4 | | 财务会计人员受行政处罚人数 | 34 | |
| 2.参与自查工作人员数量 | 5 | | 通报批评人数 | 35 | |
| 其中：参与自查工作的企业内部人员数量 | 6 | | 警告、记过人数 | 36 | |
| 参与督导的国资委及专项治理领导机构人员数量 | 7 | | 降职、免职人数 | 37 | |
| 3.自查收到举报个数 | 8 | | 扣减奖金、绩效薪金、罚款等经济处罚人数 | 38 | |
| 其中：已核实属实举报发现“小金库”个数 | 9 | | 2.自查受行政处罚企业数 | 39 | |
| 已核实属实举报发现“小金库”金额 | 10 | | 其中：通报批评企业户数 | 40 | |
| 六、自查发现“小金库”纠正情况 | 11 | -- | 警告处罚企业户数 | 41 | |
| 1.自查发现“小金库”个数 | 12 | | 业绩考核扣分或降级处罚企业户数 | 42 | |
| 其中：已纠正处理“小金库”个数 | 13 | | 罚款、没收违法所得处罚企业户数 | 43 | |
| 2.自查发现“小金库”账户个数 | 14 | | 3.自查受企业内部处理人数 | 44 | |
| 其中：违规开设单位账户个数 | 15 | | 其中：处理各级企业负责人人数 | 45 | |
| 公款私存账户个数 | 16 | | 处理财务会计人员人数 | 46 | |
| 3.自查已撤销“小金库”账户个数 | 17 | | 通报批评人数 | 47 | |
| 其中：已撤销单位账户个数 | 18 | | 警告、记过人数 | 48 | |
| 已撤销公款私存账户个数 | 19 | | 降职、免职人数 | 49 | |
| 七、自查发现“小金库”整改处理情况 | 20 | -- | 扣减奖金、绩效薪金、罚款等经济处罚人数 | 50 | |
| 1.应纳入规定账簿核算金额 | 21 | | 4.自查受党纪处理人数 | 51 | |
| 其中：已纳入规定账簿核算金额 | 22 | | 其中：处理各级企业负责人人数 | 52 | |
| 2.应补缴税款金额 | 23 | | 处理财务会计人员人数 | 53 | |
| 其中：已补缴税款金额 | 24 | | 5.自查移交司法机关处理人数 | 54 | |
| 3.应追回已支出小金库金额 | 25 | | 其中：各级企业负责人移交司法处理人数 | 55 | |
| 其中：已追回小金库金额 | 26 | | 财务会计人员移交司法处理人数 | 56 | |
| 4.个人应退还违规所得金额 | 27 | | 6.自查通报的案件数 | 57 | |
| 其中：已退还违规所得金额 | 28 | | 7.新闻媒体曝光案件数 | 58 | |
| 5.其他应追回违规支出金额 | 29 | | | 59 | |
| 其中：已追回违规支出金额 | 30 | | | 60 | |
国有及国有控股企业“小金库”重点检查情况报告表
编制单位： 补充01表 单位：万元
| 项目 | 行次 | 2007年末余额 | 2008年至今新增 | 检查发现“小金库”合计 | 项目 | 行次 | 金额 |
| 一、“小金库”各项表现形式合计 | 1 | | | | 二、2008年至今“小金库”支出合计 | 51 | |
| （一）隐匿收入设立“小金库”合计 | 2 | | | | 1.弥补成本费用 | 52 | |
| 1.用营业收入设立的“小金库” | 3 | | | | 2.购置资产、对外投资或对外借款支出 | 53 | |
| 其中：商品销售收入 | 4 | | | | 其中：期末存在的资产原值 | 54 | |
| 劳务服务收入 | 5 | | | | 3.发放职工工资、奖金、津补贴、福利等支出 | 55 | |
| 2.用资产处置、出租、使用收入设立的“小金库” | 6 | | | | 4.接待宴请、公款旅游、职务消费支出 | 56 | |
| 其中：产权（股权）转让收入 | 7 | | | | 5.礼品礼金支出 | 57 | |
| 废旧资产处置收入 | 8 | | | | 6.私分、贪污、挪用 | 58 | |
| 账销案存资产清理回收收入 | 9 | | | | 7.其他方式支出 | 59 | |
| 其他资产处置收入 | 10 | | | | 三、“小金库”资金滚存余额和资产原值 | 60 | |
| 资产出租收入 | 11 | | | | 1.现金及银行存款 | 61 | |
| 利息收入 | 12 | | | | 其中：2007年末余额 | 62 | |
| 3.用投资收益设立的“小金库” | 13 | | | | 2.有价证券 | 63 | |
| 其中：股权投资收益 | 14 | | | | 3.存货 | 64 | |
| 债权投资收益 | 15 | | | | 4.固定资产 | 65 | |
| 4.用其他收入设立的“小金库” | 16 | | | | 其中：房地产 | 66 | |
| 其中：政府奖励资金 | 17 | | | | 5.应收款项或其他债权 | 67 | |
| 接受社会捐赠 | 18 | | | | 6.长期股权投资 | 68 | |
| 企业高管人员按规定上交兼职收入 | 19 | | | | 7.其他 | 69 | |
| 境外企业和中外合资企业中方人员劳务费用结余 | 20 | | | | 四、补充资料 | 70 | |
| 政府补助收入 | 21 | | | | 1.2009年末资产总额 | 71 | |
| （二）虚列支出设立“小金库”合计 | 22 | | | | 2.2009年度营业收入 | 72 | |
| 1.虚列营业成本设立“小金库” | 23 | | | | 3.2009年度利润总额 | 73 | |
| 其中：产品成本 | 24 | | | | | 74 | |
| 工程成本 | 25 | | | | | 75 | |
| 采购成本 | 26 | | | | | 76 | |
| 劳务成本 | 27 | | | | | 77 | |
| 2.虚列期间费用设立“小金库” | 28 | | | | | 78 | -- |
| 其中：研究与开发费 | 29 | | | | | 79 | |
| 业务招待费 | 30 | | | | | 80 | |
| 会议费 | 31 | | | | | 81 | |
| 销售手续费或服务费 | 32 | | | | | 82 | |
| 利息支出 | 33 | | | | | 83 | |
| 3.虚列人工成本设立“小金库” | 34 | | | | | 84 | |
| 其中：职工工资 | 35 | | | | | 85 | |
| 福利费用 | 36 | | | | | 86 | |
| 社会保险费用 | 37 | | | | | 87 | |
| 工会经费 | 38 | | | | | 88 | |
| 管理人员职务消费 | 39 | | | | | 89 | |
| 住房费用 | 40 | | | | | 90 | |
| 4.虚列其他支出设立“小金库” | 41 | | | | | 91 | |
| （三）转移资产设立“小金库”合计 | 42 | | | | | 92 | |
| 1.虚假会计核算转移原材料、产成品等资产 | 43 | | | | | 93 | |
| 2.虚假股权投资转移资产 | 44 | | | | | 94 | |
| 3.虚假应收款项坏账核销等方式转移资产 | 45 | | | | | 95 | |
| 4.虚假资产盘亏、毁损、报废方式转移资产 | 46 | | | | | 96 | |
| 5.虚假关联交易方式转移资产 | 47 | | | | | 97 | |
| 6.其他方式转移资产设立“小金库” | 48 | | | | | 98 | |
| （四）其他形式设立“小金库”合计 | 49 | | | | | 99 | |
| 其中：用假发票、假合同、假票据等骗取资金设立“小金库” | 50 | | | | | 100 | |
