五是营造敬业爱岗诚信合规文化。积极倡导敬业爱岗，“全员主动合规、合规创造价值”的理念，引导从业人员树立良好的职业道德和爱岗敬业精神，遵章守制、合规操作。要继续开展全员合规培训，对高级管理人员重点进行案件风险管理轮训，增强风险防范意识；对员工特别是基层一线操作人员重点进行应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训。对行为失范员工要及时了解处理，不能不作处理就单方面解除劳动合同，以免遗祸同业。同时，应及时将员工不良信息报同业公会和我局不良信息库，主动申请信息服务，净化队伍和用人环境。要畅通信访举报渠道，使全行员工能便捷地将所掌握的违法违纪违规信息向上反映。对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予重奖。对坚持规章制度、坚持原则而成功制止案件发生的，不论其用工性质都要给予特别的奖励。要加大信访核查力度，对于重要的信访举报件以及反映问题重大、线索清楚的信访举报件，上级行要直接查办。要认真做好警示教育，落实好《
银行业金融机构从业人员职业操守指引》和“四个公开，一个指引”要求，结全我局即将印发的《案防知识百问》及《案例选编》等资料，大力开展案防知识进基层、进岗位、到人手活动，切实增强银行从业人员遵纪守法、合规操作的自觉性，提高识别和防范金融犯罪的能力。
（三）建立案件风险排查和整改机制
各银行业机构应建立常态化的案件风险排查和整改机制，落实好我局《上海中资银行业机构案件防控考评办法》的有关要求。一是建立案件风险排查机制。各行应建立跨部门应对犯罪案件工作机制，统一整合条块力量，研究防范犯罪案件新情况，搜集相关情报，组织力量实施重点打击。每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位。一旦发现重要线索，要及时组织对重点业务、重点岗位、重点人员和关键环节进行“地毯式”检查。重点检查账户开户、票据业务、公款私存、账外吸存、金库尾箱、重要空白凭证管理等，对员工异常行为进行动态排查，实行银行业重要岗位人员准入制，对大额异常交易随时跟踪。此外，为配合银行业机构对员工八小时外不良行为的监督，我局正与公安部门协商建立银行从业人员涉黄、涉赌、涉毒等不良行为的信息交流机制，支持银行加大对不良行为员工的惩处力度。
二是提高风险排查质量。实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查― 整改― 提高― 再排查的良性循环。要研究改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对；对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化。加大对重要凭证管理、印鉴管理、冲正、核销、挂失等风险易发环节，对网点负责人、会计、出纳、信贷、个人及公司业务前台等关键岗位要加大检查频率与检查力度。发现员工有涉黄、涉赌、涉毒以及未报告大额举债、经商投资办企业等行为的，要立即调离原岗位，并对其进行审计，依行规作出处理。
