中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于发布《协助冻结流通证券业务指引》的通知
(中国结算沪业字［2006］14号)
各证券公司：
根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于
协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》，本公司制定了《协助冻结流通证券业务指引》。现将该指引发给你们，请予以参照执行。
特此通知
附件：
1、《协助冻结流通证券业务指引》
2、《协助冻结流通证券业务数据接口》
协助冻结流通证券业务指引
一、受理对象
法院、检察院、公安等国家有权机关。
二、受理事项
流通证券的冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候冻结续冻、解除轮候冻结。
三、证券公司申报上传、查询、撤销
1、证券公司应当按本公司规定的数据接口（详见《协助冻结流通证券业务数据接口》），将交易日所受理的协助冻结流通证券数据，于当日15时之前，通过PROP系统进行申报上传或撤销。
2、证券公司的申报方式包括单笔录入和批量上传。单笔录入采取确认复核方式。批量上传时，如存在部分申报数据不规范，则该部分数据申报失败。
3、证券公司通过PROP系统，可以查询包括司法冻结、质押冻结等在内的冻结/轮候冻结信息，并应当根据查询结果进行冻结或轮候冻结申报。已被冻结的证券，不得重复申报证券冻结，已被司法冻结的证券，可以申报证券轮候冻结。
4、证券公司申报时，应当根据相应类型分别申报，如申报冻结的，申报类型为“冻结”，申报续冻的，申报类型为“续冻”，以此类推。
5、当日申报成功的，除续冻、轮候冻结续冻、解除轮候冻结外，证券公司可以凭反馈的受理编号申报撤销。
6、证券公司申报上传：
（一）申报冻结/轮候冻结
A、证券公司申报冻结/轮候冻结的范围包括A股流通股、职工股、基金、可转债、国债、权证等托管在证券公司处的证券，但不包括：已办理回购登记账户内折算成标准券的国债、企业债券，国家股、法人股等非流通股份。
B、证券公司受理司法冻结时，应当即时查询投资者持有的证券数量，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时点前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。
C、证券公司应当准确录入司法机关的全称。
D、协助冻结/轮候冻结期限，法院为初次冻结不超过2年，自受理申报之日起计算。公安机关、检察院等其他有权机关的冻结/轮候冻结，协助期限比照法院。
证券公司应当准确录入协助冻结/轮候冻结期限：申报冻结/轮候冻结时应当录入申请日期和冻结到期日。申请日期指司法机关文书上载明的该笔冻结/轮候冻结的起始日期，冻结到期日指司法机关文书上载明的该笔冻结/轮候冻结的终止日期，到期日终系统自动解冻。如到期日为节假日的，在节假日后的第一工作日日终自动解冻。
E、证券公司协助司法机关冻结/轮候冻结流通证券时，应当要求司法机关对是否冻结/轮候冻结派生权益以及包括何种派生权益作出明确要求并在协助执行文书等法律文书上予以注明；并按照司法机关的要求在申报冻结/轮候冻结时，选择包含相应的派生权益。派生权益类别包括送股、红利、兑息。
F、对于申报证券轮候冻结的，轮候冻结数量应当小于等于已被司法冻结数量。
（二）申报续冻/轮候冻结续冻、解冻/解除轮候冻结
A、司法机关要求续冻、轮候冻结续冻、解冻、解除轮候冻结的，应当由原协助冻结、轮候冻结的证券公司受理，并申报相应数据。
B、申报续冻/轮候冻结续冻时，冻结期限只需录入冻结到期日。
协助续冻/轮候冻结续冻期限，法院为不超过1年，自受理申报之日起计算。公安机关、检察院等其他有权机关的续冻/轮候冻结续冻，协助期限比照法院。
C、证券公司对于已冻结登记的证券，可以申报全部解冻或者部分解冻。对冻结时包括派生权益的，全部解冻时包括对冻结期间所产生派生权益的全部解冻，证券公司不需要对派生权益部分再申报作全部解冻；部分解冻时如司法机关要求对冻结期间所产生派生权益作解冻的，证券公司应当对相应派生权益申报作解冻。
对于轮候冻结，不能申报部分解冻。
D、证券公司申报解冻、续冻、轮候冻结续冻、解除轮候冻结时，应当输入冻结编号作为确认标志。部分解冻登记成功后，仍被冻结的剩余证券及其相应派生权益的冻结编号与原冻结编号一致，保持不变。
四、登记公司的数据接收、登记、反馈
1、对于证券公司申报的协助冻结流通证券数据，登记结算系统实时检查数据合法性，如符合要求，系统实时反馈受理成功信息；如不符合要求，系统实时反馈受理失败信息。
