中国证券监督管理委员会关于辽宁东方证券公司
等机构及其人员不予通过1999年年度检查的通知
（证监机构字[2000]139号 2000年6月27日）
沈阳、济南、武汉、深圳、西安监管办公室，呼和浩特、南京、海口、贵阳特派员办事处：
你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料和机构新增咨询人员初审材料收悉。根据《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：
一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查；
二、陕西德威投资咨询有限公司和胡养雄等5名个人不予通过1999年年度检查；
三、武汉证券咨询有限公司等2家机构和陈国平等13名个人不予通过1999年年度检查；
四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查；
五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查；
六、南京金艾博咨询服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查；
七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；
八、贵州正通投资咨询有限责任公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。
附件：
不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单
1．辽宁东方证券公司
严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福军 李勇 王力华 卢占勇
