根据上述原则并结合历年现场检查情况，本次检查对象包括：意大利联合商业银行上海分行、比利时联合银行上海分行、荷兰合作银行上海分行、瑞穗银行深圳分行、恒生银行蛇口分行、永亨银行深圳分行、汇丰银行北京分行、东京三菱银行北京分行、蒙特利尔银行北京分行、韩国外换银行北京分行、花旗银行北京分行、汇丰银行广州分行、南洋商业银行广州分行、三井住友银行苏州分行、里昂信贷银行天津分行、新韩银行天津分行、日联银行天津分行、汇丰银行厦门分行、集友银行厦门分行、汇丰银行大连分行、葡国储蓄信贷银行珠海分行、汇丰银行青岛分行、中银(香港)汕头分行、集友银行福州分行、汇丰银行武汉分行、南洋商业银行海口分行、东亚银行西安分行。
(四)时间安排
9—11月，有关银监局根据检查安排分别成立检查组，拟定检查计划，发出稽核前问卷、收集相关资料和信息、确定检查方案，向外资银行发出检查通知，并实施现场检查。
12月份，根据现场检查结果，提出相应监管建议或处置措施，向外资银行发出稽核监管意见书。
三、其他要求
(一)ROCA试点是本次检查的重点，一方面可以对ROCA评价手册进行检验和完善，另一方面也培养掌握ROCA评级方法的监管骨干，有利于2004年在全国范围推广实施对外国银行分行的ROCA评级制度。因此，有关银监局应高度重视，精心组织，认真负责地做好这次检查工作。
(二)有关银监局可在力量许可的情况下，尽量安排好辖区内常规现场检查项目的实施。检查结束后，以OA(发至银监会张坤信箱)和书面形式及时上报单家现场检查报告。检查报告内容应包括：总体评价；分项陈述检查事实、问题与评价；监管建议与处置。报告中应注重对银行风险、风险管理与控制的分析，包括主要风险领域、风险管理和控制方式与水平、存在问题、监管建议与措施等。
附件3 外资银行监管人员情况统计表
填报单位(负责人签名)： 填报日期：
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│姓名│性别│职务│学历│专业│外语│参加工│从事监管│从事外资银│参加现场│分管│联系│推荐│
│ │ │ │ │ │程度│作时间│工作年限│行监管年限│检查次数│工作│电话│意见│
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