利润分配表
会证02表附表1
编制单位： 年度 单位： 元
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┃ 项 目 │ 行次 │ 本年实际 │上年实际┃
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┃一、净利润 │ 1 │ │ ┃
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┃加：年初未分配利润 │ 2 │ │ ┃
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┃ 一般风险准备转入 │ 3 │ │ ┃
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┃ 其他转入 │ 4 │ │ ┃
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┃二、可供分配的利润 │ 7 │ │ ┃
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┃减：提取一般风险准备 │ 8 │ │ ┃
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┃ 提取法定盈余公积 │ 9 │ │ ┃
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┃ 提取法定公益金 │ 10 │ │ ┃
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┃ 提取职工奖励及福利基金* │ 11 │ │ ┃
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┃ 提取储备基金* │ 12 │ │ ┃
┠──────────────────┼───┼──────┼────┨
┃ 提取企业发展基金* │ 13 │ │ ┃
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┃三、可供投资者分配的利润 │ 16 │ │ ┃
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┃减：应付优先股股利 │ 17 │ │ ┃
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┃ 提取任意盈余公积 │ 18 │ │ ┃
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┃ 应付普通股股利 │ 19 │ │ ┃
┠──────────────────┼───┼──────┼────┨
┃ 转作资本（或股本）的普通股股利 │ 20 │ │ ┃
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┃四、未分配利润 │ 25 │ │ ┃
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注：划“*”号的项目仅由外商投资证券公司填列。
分部报表(业务分部)
会证02表附表2
编制单位： 年度 单位： 元
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┃ 项 目 │××业│×× │……│其他业务│ 抵 销│未分配项目│ 合计 ┃
┃ │务 │业务 │ │ │ │ │ ┃
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┃ │本│上│本│上│ │本年│上│本│上│本年│上年│本│上┃
┃ │年│年│年│年│ │ │年│年│年│ │ │年│年┃
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┃一、营业收入合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 其中：对外营业收入 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 分部间营业收入│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃二、营业支出合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 其中：对外营业支出 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 分部间营业支出│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃三、投资收益合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃四、营业利润合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃五、资产总额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃六、负债总额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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分部报表(地区分部)
会证02表附表3
编制单位： 年度 单位： 元
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┃ 项 目 │××地│×× │……│其他地区│ 抵 销│未分配项目│ 合计 ┃
┃ │区 │地区 │ │ │ │ │ ┃
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┃ │本│上│本│上│ │本年│上│本│上│本年│上年│本│上┃
┃ │年│年│年│年│ │ │年│年│年│ │ │年│年┃
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┃一、营业收入合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃ 其中：对外营业收入 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃ 分部间营业收入 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃二、营业支出合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃ 其中：对外营业支出 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃ 分部间营业支出 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃三、投资收益合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃四、营业利润合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────────────┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┨
┃五、资产总额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃六、负债总额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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合并资产负债表
会证合01表
编制单位： 年 月 日 单位： 元
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┃ 资 产 │行次│年初数│期末数│ 负债和所有者权益 │行次│年初数│期末数┃
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┃流动资产： │ │ │ │流动负债： │ │ │ ┃
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┃ 现金 │ 1 │ │ │ 短期借款 │ 51 │ │ ┃
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┃ 银行存款 │ 2 │ │ │ 其中：质押借款 │ 52 │ │ ┃
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┃其中：客户资金存款 │ 3 │ │ │ 拆入资金 │ 53 │ │ ┃
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┃ 结算备付金 │ 4 │ │ │ 应付款项 │ 54 │ │ ┃
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┃ 其中：客户备付金 │ 5 │ │ │ 应付工资 │ 55 │ │ ┃
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┃ 交易保证金 │ 6 │ │ │ 应付福利费 │ 56 │ │ ┃
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┃ 自营证券 │ 7 │ │ │ 应付利润 │ 57 │ │ ┃
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┃ 拆出资金 │ 8 │ │ │ 应交税金及附加 │ 58 │ │ ┃
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┃ 买入返售证券 │ 9 │ │ │ 预提费用 │ 59 │ │ ┃
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┃ 应收款项 │ 10 │ │ │ 预计负债 │ 60 │ │ ┃
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┃ 应收股利 │ 11 │ │ │ 代买卖证券款 │ 61 │ │ ┃
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┃ 应收利息 │ 14 │ │ │ 代发行证券款 │ 62 │ │ ┃
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┃ 代发行证券 │ 15 │ │ │代兑付债券款 │ 63 │ │ ┃
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┃ 代兑付债券 │ 16 │ │ │卖出回购证券款 │ 64 │ │ ┃
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┃ 待转发行费用 │ 17 │ │ │ 一年内到期的长期负 │ 65 │ │ ┃
┃ │ │ │ │债 │ │ │ ┃
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┃ 待摊费用 │ 18 │ │ │其他流动负债 │ 66 │ │ ┃
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┃一年内到期的长期债券│ 19 │ │ │ │ │ │ ┃
┃投资 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 其他流动资产 │ 20 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 流动资产合计 │ 21 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃长期投资： │ │ │ │ 流动负债合计 │ 70 │ │ ┃
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┃ 长期股权投资 │ 22 │ │ │长期负债： │ │ │ ┃
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┃ 长期债券投资 │ 23 │ │ │ 长期借款 │ 71 │ │ ┃
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┃长期投资合计 │ 24 │ │ │ 应付债券 │ 72 │ │ ┃
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┃ 其中：合并价差 │ 25 │ │ │ 长期应付款 │ 73 │ │ ┃
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┃固定资产： │ │ │ │ 其他长期负债 │ 74 │ │ ┃
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┃ 固定资产原价 │ 26 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 减：累计折旧 │ 27 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ 固定资产净值 │ 28 │ │ │ 长期负债合计 │ 78 │ │ ┃
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┃减：固定资产减值准备│ 29 │ │ │递延税项： │ │ │ ┃
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┃ 固定资产净额 │ 30 │ │ │ 递延税款贷项 │ 79 │ │ ┃
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┃ 在建工程 │ 31 │ │ │ 负债合计 │ 80 │ │ ┃
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┃ 固定资产清理 │ 32 │ │ │ 少数股东权益 │ 81 │ │ ┃
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┃ 固定资产合计 │ 33 │ │ │所有者（或股东）权 │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │益： │ │ │ ┃
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┃无形资产及其他资产：│ │ │ │ 实收资本（或股本）│ 82 │ │ ┃
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┃ 无形资产 │ 34 │ │ │ 资本公积 │ 83 │ │ ┃
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┃ 交易席位费 │ 36 │ │ │ 一般风险准备 │ 84 │ │ ┃
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┃ 长期待摊费用 │ 37 │ │ │ 盈余公积 │ 85 │ │ ┃
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┃ 抵债资产 │ 38 │ │ │ 其中：法定公益金 │ 86 │ │ ┃
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┃ 其他长期资产 │ 40 │ │ │ 未确认的投资损失 │ 87 │ │ ┃
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┃ 无形资产及其他资产 │ 41 │ │ │ 未分配利润 │ 88 │ │ ┃
┃合计 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃递延税项： │ │ │ │ 外币报表折算差额 │ 90 │ │ ┃
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┃ 递延税款借项 │ 42 │ │ │所有者（或股东）权益│ 91 │ │ ┃
┃ │ │ │ │合计 │ │ │ ┃
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┃ 资产总计 │ 50 │ │ │负债和所有者（或股 │ 92 │ │ ┃
┃ │ │ │ │东）权益总计 │ │ │ ┃
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