—— 补充资料：代保管证券（面值） 元；
受托投资 元；
受托资金 元；
受托投资管理业务收到的存入银行的客户资金存款 元；
受托投资管理业务转到结算备付金的客户备付金 元。
利润表
会证02表
编制单位： 年 月 单位： 元
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┃ 项 目 │ 行次 │ 本月数 │本年累计数┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃一、营业收入 │ 1 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 1．手续费收入 │ 2 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 2．自营证券差价收入（亏损以“-”号填列） │ 3 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 3．证券发行差价收入 │ 4 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 4．受托投资管理收益（损失以“-”号填列） │ 5 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 5．利息收入 │ 6 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 6．金融企业往来收入 │ 7 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 7．买入返售证券收入 │ 8 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 8．其他业务收入 │ 9 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 9．汇兑收益（损失以“-”号填列） │ 11 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃二、营业支出 │ 12 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 1．手续费支出 │ 15 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 2．利息支出 │ 16 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 3．金融企业往来支出 │ 17 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 4．卖出回购证券支出 │ 18 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 5．营业费用 │ 19 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 6．其他业务支出 │ 20 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 7．营业税金及附加 │ 21 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃三、投资收益（亏损以“-”号填列） │ 22 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃四、营业利润 │ 25 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 加：营业外收入 │ 33 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 减：营业外支出 │ 34 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃五、利润总额（亏损以“-”号填列） │ 35 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 减：资产减值损失（转回的金额以“-”号填列） │ 36 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃六、扣除资产损失后利润总额 │ 37 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃ 减：所得税 │ 38 │ │ ┃
┠────────────────────────┼───┼────┼─────┨
┃七、净利润（净亏损以“-”号填列） │ 40 │ │ ┃
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补充资料：
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┃ 项 目 │ 上年实际数 │ 本年累计数 ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 │ │ ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃2.自然灾害发生的损失 │ │ ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃3.会计政策变更增加（或减少）净利润 │ │ ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃4.会计估计变更增加（或减少）净利润 │ │ ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃5. 债务重组损失 │ │ ┃
┠───────────────────────┼───────┼───────┨
┃6.其他 │ │ ┃
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现金流量表
会证03表
编制单位： 年度 单位： 元
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┃ 项 目 │行 次 │金 额┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃一、经营活动产生的现金流量： │ │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 自营证券收到的现金净额 │ 1 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代买卖证券收到的现金净额 │ 2 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代发行证券收到的现金净额 │ 3 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代兑付债券收到的现金净额 │ 4 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 手续费收入收到的现金 │ 5 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 金融企业往来收入收到的现金 │ 8 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 卖出回购证券收到的现金 │ 9 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 买入返售证券到期返售收到的现金 │ 10 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 收到的其他与经营活动有关的现金 │ 16 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流入小计 │ 17 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 自营证券支付的现金净额 │ 18 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代买卖证券支付的现金净额 │ 19 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代发行证券支付的现金净额 │ 20 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 代兑付债券支付的现金净额 │ 21 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 手续费支出支付的现金 │ 22 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 金融企业往来支出支付的现金 │ 25 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 买入返售证券支付的现金 │ 26 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 卖出回购证券到期回购支付的现金 │ 27 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付给职工以及为职工支付的现金 │ 29 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 以现金支付的营业费用 │ 30 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付的营业税金及附加 │ 31 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付的所得税款 │ 32 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付的其他与经营活动有关的现金 │ 37 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流出小计 │ 38 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 经营活动产生的现金流量净额 │ 39 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃二、投资活动产生的现金流量： │ │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 收回对外投资收到的现金 │ 40 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 分得股利或利润收到的现金 │ 42 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 取得长期债券投资利息收入收到的现金 │ 43 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 │ 44 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 收到的其他与投资活动有关的现金 │ 48 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流入小计 │ 49 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 权益性投资支付的现金 │ 50 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 债权性投资支付的现金 │ 51 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 │ 53 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额 │ 54 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付的其他与投资活动有关的现金 │ 58 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流出小计 │ 59 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 投资活动产生的现金流量净额 │ 60 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃三、筹资活动产生的现金流量： │ │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 借款收到的现金 │ 61 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 吸收权益性投资收到的现金 │ 63 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 发行债券收到的现金 │ 64 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 收到的其他与筹资活动有关的现金 │ 68 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流入小计 │ 69 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 偿还债务支付的现金 │ 70 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 发生筹资费用支付的现金 │ 72 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 分配利润支付的现金 │ 73 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 偿付利息支付的现金 │ 74 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 融资租赁支付的现金 │ 75 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 减少注册资本支付的现金 │ 76 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 支付的其他与筹资活动有关的现金 │ 81 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 现金流出小计 │ 82 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃ 筹资活动产生的现金流量净额 │ 83 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃四、汇率变动对现金的影响 │ 84 │ ┃
┠─────────────────────────────┼───┼───┨
┃五、现金净增加额 │ 85 │ ┃
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