１．必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提 ２．重要性：投资成功、降低风险的关键
二、证券投资分析的信息来源
１．公布的信息资料 ２．计算机储存资料 ３．实地访查
三、证券投资分析的主要步骤
１．资料的收集与整理 ２．案头研究 ３．实地考察 ４．形成分析报告
第二节 证券投资分析的主要方法
一、基本分析法
１．定义 ２．理论基础 ３．内容 ４．优缺点 ５．适用范围
二、技术分析法
１．定义 ２．理论基础 ３．内容 ４．优缺点 ５．适用范围
三、证券投资分析中易出现的失误
１．忽略风险 ２．忽略交易成本 ３．未考虑股利 ４．采用不实的系统 ５．配合不合逻辑 ６．直观比较误导 ７．事后选择偏差等
第二章 有价证券的价格决定
第一节 债券的价格决定
一、债券的定价原理
１．影响债券定价的内部因素（１）期限的长短（２）息票利率（３）提前赎回规定（４）税收待遇（５）市场性（６）拖欠的可能性 ２．影响债券定价的外部因素（１）银行利率（２）市场利率（３）其他因素 ３．债券的定价原理
二、收益率曲线与利率的期限结构
１．收益率曲线（１）收益率曲线的概念（２）收益率曲线的类型 ２．利率期限结构（１）利率期限结构的意义（２）利率期限结构理论
三、债券的基本价值评估
１．假设条件 ２．简化的债券价格决定公式（一次还本付息债券的现值公式）（１）单利公式（２）复利公式 ３．债券的基本估价方式（１）一年付息一次债券的估价公式（２）半年付息一次的情况（３）收益率的计算
第二节 股票的价格决定
一、市盈率估价方法
二、贴现现金流模型
１．基本模型 ２．零增长模型（１）公式（２）内部收益率（３）应用 ３．不变增长模型（１）一般形式（２）内部收益率（３）与零增长模型的关系 ４．多元增长模型（１）公式（２）内部收益率（３）与不变增长模型的关系（４）两元模型与三元模型 ５．有限持有股票条件下股票内在价值的决定
三、简单的股票内在价值的估计模型
１．公式 ２．零增长模型 ３．不变增长模型
第三节 投资基金的价格决定
一、封闭式基金的价格决定
二、开放式基金的价格决定
第四节 其它投资工具的价格决定
一、可转换证券
１．可转换证券的价格（１）理论价值（２）转换价值 ２．可转换证券的市场价格（１）转换平价、转换升水与转换贴水（２）计算方法 ３．转换期限
二、优先认股权＊
１．附权优先认股权的价值 ２．除权优先认股权的价值 ３．优先认股权的杠杆作用
三、认股权证＊
１．认股权证的理论价值 ２．认股权证的杠杆作用
第三章 证券投资的宏观经济分析
第一节 宏观经济分析
一、宏观经济分析的意义与方法
１．宏观经济分析的主要方法（１）经济指标（２）计量经济模型（３）概率预测
二、评价宏观经济形势的相关变量
１．国内生产总值与经济增长率 ２．失业率 ３．通货膨胀率 ４．利率 ５．汇率 ６．财政收支 ７．国际收支 ８．固定资产投资规模
第二节 宏观经济分析的主要内容
一、宏观经济运行分析
１．影响证券市场价格的因素 ２．宏观经济变动与证券投资
二、宏观经济政策分析
三、经济指标分析
第四章 行业分析与区域分析
第一节 行业分析
一、行业分析
二、行业划分的方法
１．道·琼斯分类法 ２．标准行业分类法 ３．我国国民经济行业的分类 ４．我国证券市场的行业划分
三、行业一般特征分析
１．行业的经济结构分析（１）完全竞争（２）不完全竞争（３）寡头垄断（４）完全垄断 ２．经济周期与行业分析（１）增长型行业（２）周期型行业（３）防守型行业 ３．行业生命周期分析（１）初创阶段（２）成长阶段（３）成熟阶段（４）衰退阶段
四、影响行业兴衰的主要因素
１．技术进步 ２．政府政策 ３．社会习惯的改变等
五、行业投资的选择
１．选择的目标 ２．选择方法（１）行业增长比较分析（２）行业未来增长率预测
第二节 区域分析
一、经济区域分析
二、区域板块效应
三、投资策略
第五章 公司分析
第一节 公司基本素质分析
一、公司竞争地位分析
１．技术水平 ２．管理水平 ３．市场开拓能力和市场占有率 ４．资本与规模效益 ５．项目储备及新产品开发
二、公司盈利能力及增长性分析
１．公司盈利能力的衡量 ２．公司盈利能力的预测
三、公司经营管理能力分析
１．公司行政管理人员的素质和能力分析 ２．公司管理风格及经营理念分析
３．经营效率分析 ４．各种经营和新产品开发能力分析
