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中国证券监督管理委员会关于开展“证券期货市场防范风险年”活动的通知

  (3)开展“证券期货市场风险宣传日”活动。各证券期货经营机构每季度举办一次宣传日活动,发放有关宣传资料,解答有关具体问题;
  (4)定期召开证券期货监管部门、证券期货交易所、证券期货经营机构、上市公司、投资者、新闻单位等有关方面参加的专题座谈会。内容有:各单位开展防范风险年的经验和问题,当前市场存在的风险隐患及对策,通报有关情况,提醒各方面注意市场风险。
  2.建立市场风险监测系统
  有效的市场监测是防范市场风险的基础。要抓紧建立风险监控体系,准确把握市场动态,及早发现隐患,尽快堵塞漏洞,防患于未然。
  (1)中国证监会正加快开发建立证券期货市场信息系统,近期建设重点是加紧开发中央数据库,为市场监控提供全面、准确、及时的数据和资料;
  (2)完善证券交易所的监控系统,健全监控制度,改进监控方式,加大监控力量,落实监控岗位,提高一线监控的效率和水平;
  (3)充实市场稽查和一线监管力量,通过定期和非定期、重点和非重点、现场和非现场等多种检查方式,查疏堵漏,及时发现市场风险苗头。
  3.形成证券期货市场风险防范体系
  加快制度建设是防范市场风险的根本。要抓紧制定和健全各个方面、各个环节的风险防范制度和办法,使风险防范工作规范化、正常化。
  (1)各地证券期货监管部门要把工作重点转移到加强市场监管、防范市场风险上来,加强市场稽查力量,制订辖区内防范风险目标和具体措施;
  (2)各证券、期货交易所要切实担起一线监管的职责,建立和健全各种风险管理制度,加强市场监管;
  (3)证券期货交易所、证券期货经营机构要改进和提高技术设施的运行质量,从制度、技术上确保交易系统安全运行;
  (4)证券登记结算公司、期货清算部门和资金清算代理银行要完善清算制度,严格清算纪律,不得对证券期货经营机构透支和拆借资金,严格防范清算风险;
  (5)证券期货经营机构要健全内部风险管理制度,严格遵守各项交易制度和财务制度,严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为;
  (6)上市公司要规范运作,严格规范信息披露,认真执行各项会计和财务制度,不得弄虚作假,不得买卖或炒作本公司股票。要严格管理、依法经营,降低经营风险;
  (7)进一步整顿证券期货市场信息传播秩序,规范新闻媒体从业人员的行为,对咨询机构及股评人士实行准入制度和资格管理,对造谣惑众,误导股民的违规行为要严厉查处;


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