联系人： 联系方式（固话、手机及邮件）：
注：1、此表统计范围是各公司在自查过程中发现和整改的问题，不包括保险监管部门已处罚和已采取其他监管措施的内容。
2、此表由各总公司（含保险集团和控股公司、保险资产管理公司）填报，分支机构无需填写此表。如果分支机构存在相关的数据不真实情况的，由总公司汇总填列。
3、如果存在此表中没有列明的原因导致数据不真实情况的，归入各项目的“其他”行，并在备注中说明。
4、各公司应按此表中“主要自查点”逐项确认自查结果，自查中判断数据是否真实的依据为《
企业会计准则2006》、《
企业会计准则应用指南2006》、《
企业会计准则讲解2008》、
企业会计准则解释、
企业会计准则实施专家工作组意见以及财政部发布的其他有关文件。
附表6：
保险机构反洗钱自查情况表
报送公司（盖章）：
项目
| 主要自查点
| 自查结果
| 备注
|
|
反洗钱内控制度
| 1.1 是否按照规定建立了客户身份识别制度
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
1.1.1 是否明确了初次识别与重新识别的情形
|
|
|
1.1.2 是否明确了客户身份识别的业务起点金额
|
|
|
1.1.3 是否明确了要求客户身份识别的具体要素
|
|
|
1.1.4 是否明确了客户风险等级划分的标准
|
|
|
1.1.5 是否明确了第三方代为识别的条件和要求
|
|
|
1.2 是否按照规定建立了客户身份资料和交易记录保存制度
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
1.2.1 是否明确了客户身份资料和交易记录的保存范围
|
|
|
1.2.2 是否明确了客户身份资料和交易记录的保存办法和期限
|
|
|
1.3 是否按照规定建立了大额交易和可疑交易识别与报告制度
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
1.4 内部管理制度中是否包含了反洗钱培训宣传的内容
|
| （如填报“是”，请列明包含在哪些制度当中）
|
1.4.1 是否明确了对公司人员的反洗钱培训内容、培训课时或频率
|
| （如填报“是”，请说明制度规定的培训课时或频率）
|
1.4.2 是否明确了对保险销售从业人员的反洗钱培训内容、培训课时或频率
|
| （如填报“是”，请说明制度规定的培训课时或频率）
|
1.5 是否按照规定建立了反洗钱内部审计制度
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
1.5.1 是否对反洗钱内部审计的内容予以明确
|
|
|
1.5.2 是否对反洗钱内部审计的频率予以明确
|
| （如填报“是”，请说明制度规定的频率）
|
1.5.3 是否对反洗钱内部审计的对象或范围予以明确
|
| （如填报“是”，请说明本年度反洗钱审计的对象或范围）
|
1.5.4 反洗钱内部审计采取的形式
|
|
|
1.6 是否建立了重大洗钱案件的应急处置机制
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
1.7 是否明确了配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查的责任部门
|
| （如填报“是”，请列出公司的责任部门）
|
1.8 是否建立了反洗钱工作信息保密制度
|
| （如填报“是”，请列出公司相应的制度名称）
|
反洗钱工作组织保障
| 2.1 是否设立专门机构或者指定内设机构组织开展反洗钱工作
|
| （如填报“是”，请列出公司设立的专门机构名称或指定的内设机构名称）
|
2.1.1 是否设立反洗钱岗位
|
| （如项目2.1填报“否”或公司已设立反洗钱专门机构，无需填报此项；如本项填报“是”，请列出反洗钱岗位名称）
|
2.2 是否明确反洗钱相关部门及岗位的职责
|
|
|
反洗钱信息系统建设
| 3.1 能否通过信息系统自动筛选应进行客户身份识别的交易
|
|
|
3.2 能否通过信息系统自动筛选大额交易
|
|
|
3.3 能否及时获取涉嫌恐怖融资名单并录入信息系统
|
| （如填报“能”，请简要说明获取方式）
|
3.3.1 能否及时更新涉嫌恐怖融资名单
|
| （如填报“能”，请注明更新方式，如系统自动更新或人工更新）
|
3.3.2 信息系统能否自动提示与涉嫌恐怖融资名单有关的可疑交易
|
|
|
客户身份识别自查
| 4.1 自查抽样件数
|
|
|
4.2 自查中发现的应识别未识别件数
|
|
|
4.3 自查中发现的未按要求留存客户身份资料件数
|
|
|
保险代理协议清理
| 5.1 与保险专业代理公司签订的有效代理协议件数
|
|
|
5.1.1 其中未补充反洗钱条款的协议件数
|
|
|
5.2 与金融机构类兼业代理机构签订的有效代理协议件数
|
|
|
5.2.1 其中未补充反洗钱条款的协议件数
|
|
|
反洗钱责任部门负责人： 联系方式（固话、手机及邮件）： 填报日期：
反洗钱工作联系人： 联系方式（固话、手机及邮件）：
注：1、各总公司（含保险集团和控股公司、保险资产管理公司）、各保险省级分公司均应开展反洗钱自查并填报此表。
2、此表内容各集团公司可根据自身实际情况选择填写。
3、客户身份识别自查中的“件”：1份保单（批单、案件）为1件，无论其中的投保人、被保险人、非法定受益人是否为同一人。
4、“有效代理协议件数”是指截至2012年3月31日处在有效期内的与保险专业代理公司、金融机构类兼业代理机构签订的保险代理协议件数。
附表7：
保险机构数据真实性检查处理整改情况汇总表
报送公司（盖章）： 单位：个、人、万元
所属分支机构
（简称）
| 机构
| 个人
| 修订完善规章制度
| 调整账目
| 追回不当得利金额
| 取消“小金库”
|
罚款总额
| 罚款家次
| 批评家次
| 其他家次
| 罚款总额
| 罚款人次
| 开除人次
| 撤换人次
| 批评人次
| 移送人次
| 其他人次
| 财务类件次
| 业务类件次
| 其他类件次
| 个数
| 金额
| 个数
| 金额
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本级
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
