中国证券监督管理委员会
关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
（１９９５年６月８日 证监发字［１９９５］１００号）
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第一次稽查工作碰头会会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第一次稽查工作碰头会会议纪要
第一次稽查工作碰头会会议纪要
１９９５年５月９日至５月１０日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。
参加这次会议的有上海、深圳证管办、交易所主管稽查工作的领导和稽查部门的负责人及有关同志。中国证监会周道炯主席、朱利副主席参加会议并讲了话。这次会议的主要议题是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查工作职能权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。
会议期间，与会代表认真讨论了周道炯主席的讲话，交流了稽查工作情况，研究了加强市场监管和稽查工作的一些重要问题，在加强配合、理顺体制、共同做好证券稽查工作方面提出了许多好的意见和建议。大家感到，这次碰头会开得很必要，也很及时，既交流了经验，也研究了共同关心的问题，认清了形势，明确了工作目标，会议达到了预期的目的。会议情况及研究的问题如下：
一、认清形势、加强配合，采取有效措施，强化稽查工作
周道炯主席在会议开始时的讲话中回顾了我国证券市场走过的道路，肯定了稽查工作取得的成绩，同时也指出了存在的问题，并对加强稽查工作提出了要求。他指出，中国证券市场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验阶段，还是一个不成熟的市场，存在着不少亟待解决的问题。要巩固已取得的成绩，并在巩固成绩的基础上进一步发展，就必须加强立法、加强监管、严格规范市场，在规范的前提下，推动中国证券市场的发展。近几年在各单位领导的高度重视和广大稽查人员的共同努力下，在司法、公安、银行等有关部门和单位的积极配合下，取得了不小的成果。不论是证监会、还是证管办、交易所都陆续建立、健全了一些制度，做了大量信访工作，查处了一批证券违法违纪案件，有力地打击了证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍建设，提高稽核人员自身的政治素质和业务素质。最近，国务院朱副总理在一份报告中提出证券监管人员“一要依法办事、执法从严；二要铁面无私、不讲情面”。各级证券监管部门都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机会沟通信息，交流经验，研究证券市场稽查工作中的新情况、新问题，协商对策、部署稽查工作，齐心协力加强市场监管和稽查工作。这对于认真贯彻执行中央和国务院关于证券市场的一系列方针、政策，切实抓好证券市场的规范化工作，全面做好今年的监管工作，有积极的促进作用。
