3、规定每个交易员每笔交易的最高限额和头寸管理权限；
4、规定每日外汇买卖的敞口总头寸和隔夜敞口头寸限额；
5、规定每笔外汇买卖的止蚀点；
6、制定交易员守则；
7、建立固定格式的台账登记制度；
8、制定自营外汇买卖业务的专门会计科目，对自营外汇买卖进行单独核算；
9、交易与结算分别管理。
四、金融机构办理自营外汇买卖业务，每天交易总量不得超过其外汇资本金或外汇营运资金的20%。原则上不得保留隔夜头寸，如遇特殊情况，经本单位最高主管批准，可保留少量隔夜敞口头寸，但不得超过其外汇资本金或外汇营运资金的1%。金融机构办理自营外汇买卖的累计亏损额不得超过其自有外汇资本金或外汇营运资金的1%，亏损额超过其外汇资本金或外汇营运资金的2%时，国家外汇管理局将停止其办理此项业务，未经核准不得重新经营。上述外汇资本金或外汇营运资金、每日敞口总头寸、每日隔夜敞口头寸均按当日纽约外汇市场汇率折美元计算。
五、金融机构的自有和自筹外汇资金为避免外汇风险进行的货币结构调整，不受本通知第四条的限制，可经其最高主管批准，按需要进行。但自筹资金的货币结构调整须凭有关合同进行，对不具备本通知第一条条件的金融机构，其上述外汇买卖可委托其他经批准可办理自营外汇买卖的金融机构办理。
六、办理自营外汇买卖业务的金融机构，应于每月15日前向国家外汇管理局和当地外汇管理分局报送上月的“自营外汇买卖及头寸统计月报表”。国家外汇管理局及其分局，必要时可随时要求办理自营外汇买卖业务的金融机构提供有关情况。
七、本通知下发前已经办理自营外汇买卖业务的金融机构，应根据本通知的要求，充实和完善开办自营外汇买卖业务的各项条件，建立和健全各种内部管理规章制度。国家外汇管理局各分局要按本通知的要求对当地金融机构办理自营外汇买卖业务进行审查，于本通知下发后两个月内报国家外汇管理局验收。
附件：自营外汇买卖及头寸统计月报表
填报单位： 年 月 日 货币单位：万元
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│ 项 │交易│ 卖 出 货 币 及 金 额 │ 买 入 货 币 及 金 额 │ 盈亏 │
│ 目 │笔数├─┬─┬─┬─┬──┬─┬─┬─┬──┬──┼─┬─┬─┬─┬──┬─┬─┬─┬─┬──┤（折美元│
│ \ │ │1 │2 │3 │4 │ 5 │6 │7 │8 │ 9 │ 10 │1 │2 │3 │4 │ 5 │6 │7 │8 │9 │ 10 │ ） │
│ 类 │ ├─┼─┼─┼─┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼─┼──┼─┼─┼─┼─┼──┼──┬─┤
│ 别 │ │美│日│马│英│瑞士│港│ │ │ │合 │美│日│马│英│瑞士│港│ │ │ │合 │本月│累│
│ │ │元│元│克│镑│法郎│币│ │ │ │ 计 │元│元│克│镑│法郎│币│ │ │ │ 计 │ │计│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │折美│ │ │ │ │ │ │ │ │ │折美│ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 元 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 元 │ │ │
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│自营│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 外 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│汇买│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 卖 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ 自有外汇 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ │
│ ├─┬─┼─┬─┼──┬─┼─┬─┼──┬──┼─┬─┼─┬─┼──┬─┼─┬─┼─────────┤
│ 资产结构 │美│% │日│% │ 马 │% │英│% │瑞士│ % │港│% │ │% │ │% │ │% │ 合计折美元 │
│ │元│ │元│ │ 克 │ │镑│ │法郎│ │币│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─┼─┼─┼─┼──┼─┼─┼─┼──┼──┼─┼─┼─┼─┼──┼─┼─┼─┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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