（３）具有三年以上的证券从业经历，其中包括一年以上直接从事股票发行工作的经历；
５、制定了开展上市辅导业务的内部操作规则；
６、最近三年中没有因违反国家有关证券市场的管理法规而受到通报批评以上的处罚；
７、认真执行证监会下发的各项规章和文件；
８、证监会规定的其他条件。
六、申请辅导资格的证券经营机构应当如实向证监会报送以下文件资料：
１、申请书；
２、人民银行批准设立机构的文件和《经营金融业务许可证》副本；
３、人民银行核准的机构章程；
４、工商局颁发的《营业执照》副本；
５、公司内部的上市辅导操作规则；
６、专职辅导人员的资历证明及有关材料，包括学历证明文件、专业技术职务资格证书、工作经历和主要工作成绩；
７、证监会要求报送的其他文件资料。
七、经证监会审查确认辅导资格并发给批复文件的证券经营机构，方可对发行公司进行辅导。
八、已取得辅导资格的证券经营机构如要求保持其辅导资格，应当在前次被确认辅导资格的一年后，向证监会提出申请并报送以往辅导业绩报告和证监会要求的有关文件，经证监会复审并发给批复文件后，方可继续从事上市辅导业务。
九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《
中华人民共和国公司法》、《
股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时应当与公司为发行股票所聘请的各专业性中介机构加强配合。
十、辅导机构同时对几个公司进行辅导时，符合本通知第五条第４项要求、进驻公司的专职辅导人员在每家公司的数量不得少于二名。“同时”是指不同公司的辅导期在时间上相互重叠或者交叉。
十一、公司的辅导机构原则上应当与代理该公司发行股票的主承销商为同一证券经营机构。
当主承销商承销异地公司股票时，可以委托承销团中的发行人所在地的具有上市辅导资格的证券经营机构代行辅导业务，但有关责任仍由该主承销商承担。
