在ADR作为一种民事纠纷解决方法获得巨大成功的1990年代,它在行政过程中的适用也逐步得到立法上的肯定和鼓励。1990年,美国国会通过了《行政争议解决法》(Administrative Dispute Resolution Act,ADRA),该法的目的是“授权和鼓励联邦行政机关适用调解、协商、仲裁或其他非正式程序,对行政争议进行迅速的处理。”[7] 法案要求各联邦行政机关及执行部门推行实施ADR的政策。联邦政府使用ADR解决行政争议的合法性得到了确认。国会认为“行政程序已变得越来越正式,昂贵和冗长,这导致了不必要的时间耗费,也使合意基础上的争议解决越来越不可能。”因此“这些替代性的方式将带来更具创造性及更有效、更合理的结果”。[8]1996年,国会对ADRA作了修改,并将其确立为永久法律。法律的主要内容包括:(1)帮助行政机关确定适宜通过ADR方法而解决之争议的指导性标准;(2)要求每个联邦行政机关制定正式的ADR政策,任命专门的人员负责ADR事项,并对这些人员进行培训;(3)规定ADR的方式,包括和解、协商、调解、仲裁、早期中立评估、微型审判,但不局限于这些方式;(4)ADR不仅可适用于行政裁决过程,也可以适用于行政规章制定过程;(5)授权在联邦政府的行政过程中产生争议的各方当事人可以选择通过ADR的方式解决争议,但是行政机关对是否适用ADR拥有完全的自由裁量权;(6)ADR并非适用于所有行政争议的解决,在公众对行政过程的监督和行政“归责性”(accountability)构成更为重要的利益的行政争议中,行政机关必须通过正式程序作出具有确定的“先例效力”的裁决。[9]为了推进ADR的运用,国会还呼吁成立一个“机关间ADR工作组”,以推动和鼓励行政机关使用ADR程序。
对于国会的立法努力及倡议,布什及克林顿政府分别作出了积极的回应。《民事司法改革法案》通过一年之后,布什总统批准12778号行政命令以推动涉及联邦政府的民事争议的公平、有效的解决。1996年,克林顿总统批准12988号行政命令。命令包括了几项与ADR有关的指导性意见。命令称:“联邦诉讼律师应在进入诉讼程序前,就争议的快速、适当解决作出合理的努力。…在可能的情况下尽量通过非正式的讨论、谈判及和解的方式解决权利争议。”[10]响应国会关于成立“机关间ADR工作组”(Interagency ADR Working Group)的倡议,1998年克林顿总统发布总统备忘录,强调“所有联邦行政机关必须采取措施(1)促进调解、仲裁、早期中立评估、机关冤情申诉监察员(ombuds),及其他替代性争议技术的应用,以及(2)促进通过协商制定规章(negotiated rulemaking)的更广泛应用。” 他同时指导了“机关间ADR工作组”的创立。[11]
根据有关ADR的立法和行政命令,ADR不仅适用于行政裁决过程中,而且也适用于行政规则制定过程中。与《行政争议解决法》相呼应,1990年,美国国会制定了《协商
立法法》(Negotiated Rulemaking Act),旨在鼓励和推动行政机关通过协商、谈判等合意途径制定行政规章。该法并不要求行政机关在制定过程中必须运用协商和谈判方式,而是由行政机关进行选择。协商程序作为行政立法程序的一部分,主要运用于规章草案的起草阶段,在规章起草完成后,再依照相应法律的要求适用《联邦行政程序》所规定的正式或者非正式立法程序。在这个意义上,《协商
立法法》也可以被视为对APA所规定的行政立法程序进行了补充和修正。通过协商的行政立法在能源管制、环境保护等行政领域中得到了广泛的运用。
推动ADR在行政过程中适用的一个重要力量是美国行政会议。美国行政会议(Administrative Conference of United States,以下简称ACUS)是1968年成立的一个独立咨询机构,其任务是对美国行政程序进行研究,以便向国会及联邦行政机关提出改进意见。在1968至1995年间ACUS共发布了近200份咨询意见,其中大部分被采纳实施或至少部分被实施。1990年前后,ACUS发布了一系列咨询意见推动联邦行政争议的替代解决方式以及促进这些方式的规范化。咨询意见的内容涉及ADR程序规则的许多重要方面,包括“保护调解的保密性,鼓励和解”,“政府合同争议的替代解决”,“联邦项目中的仲裁应用”,“行政机关使用争议解决的替代方式”,“联邦行政机关对Ombudsman的应用”等[12],为国会立法提供了较为专业而客观的参考依据。[13]
ADR在行政过程中的制度实践
根据《行政争议解决法》和《协商
立法法》, ADR技术包括但不限于和解(settlement)、调解(mediation)、谈判协商(nogotiation)、仲裁(arbitration)以及小型审判(minitrial),适用的最主要领域是能源管制和环境保护等行政过程中。以下从实际操作层面对这些技术作扼要介绍。