论独立董事的权利、义务和责任
李新
【摘要】首次完整总结并提升了“独立董事因治理结构而生，为制衡权利而来”的核心精髓，重新阐述独立董事的本质属性和发展趋势，对独立董事权利义务的构成要素，种类、组成方式提出见解。同时，对责任处罚体系另立新说。为以后独立董事义务的标准提供了基本的参考依据和佐证。使独立董事的权利义务和责任，法律规范衔接良好，制度体系完整有序。
【关键词】权利、义务、责任、制裁。
【全文】
目 录
一、独立董事制度综述：
1、制度综述与现状：
2、独立董事的概念与特点：
二、独立董事的权利：
1、 独立董事的权利构成：
权利能力和行为能力：
2、 独立董事权利的种类：
建议权、执行权与监督权：抗辩权与调控权：绝对权与相对权：
主权与从权：原始权与救济权：
3、 权利义务成立的条件：
资格条件：程序条件：
4、 权利义务的实现方式：
书面方式：推定方式：默示方式：混合方式：
5、 权利义务的消灭：
6、 独立董事权利的体系分列：
法定权利 特殊权利 其他权利
三、独立董事的义务：
1、法定义务、
2、诚信与勤勉解析、
3、其他义务：
4、权利和义务体系的评价：
四、独立董事的责任和制裁：
1、独立董事法律责任的构成：
损害事实：行为方式：因果关系：主观过错：
2、责任的减轻或免除：
3、独立董事责任的分类：
刑事责任：行政责任：民事责任：纪律责任：
4、独立董事的制裁方式：
刑事制裁：行政制裁：民事制裁：纪律制裁：
5、责任和制裁体系的评价：
一、独立董事制度综述：
1、制度综述与现状：
2001年8月16日中国证监会颁布《在上市公司中实行独立董事制度的指导意见》（以下简称“指导意见”）2001年12月又颁布了《
上市公司治理准则》（以下简称
“治理准则”）使我国的独立董事制度开始全面、系统地接受市场的检验。但是，来自市场反映的谨慎态度表明，人们对独立董事究竟能发挥多大作用？独立董事究竟有没有明确的法律地位？均表示疑惑，尤其对独立董事制度是否可能产生被“同化”“腐败”等问题特别关注。人们难以信服这一制度实施后，对公司法人治理结构能够代来多大的起色和转变。究其原因，不难发现，源于董事和独立董事权利、义务、责任的缺撼，影响着人们的正确认识和判断，所以，本文拟从公司法人治理结构的角度，通过对《
公司法》“指导意见”、
“治理准则”的比较分析，对独立董事制度中的核心问题，即：独立董事的权利、义务和责任予以论述。
独立董事因治理结构而生，为制衡权利而来。
独立董事的法律渊源，间接来自《
公司法》的相关规定。《
公司法》第
14条规定“公司从事经营活动，须遵守法律，接受政府和社会公众的监督。”另外，第五十九至六十一条有关董事义务和责任的规定均可以推定理解为：公司应当为全体投资股东的利益负责、董事应该为公司利益最大化服务。由于《
公司法》中对公司董事的种类、职责方面的规定并不明确具体，这就为独立董事制度的实施留下了相应的空间。“指导意见”以行政规章的形式，填补并满足公司法律制度中治理结构的需要，不仅首次明确了董事的诚信、勤勉义务，而且将独立董事制度的规范化、体系化建设实实在在的摆在了我们面前。
